出口是指以任何方式将受控制的有形物品、软件或信息发送或带出美国，将受控制的有形物品、软件或信息的所有权或控制权转让给外国人，或向外国政府或外国人披露有关受控制物品、软件或信息的信息。受管制的有形物品、软件或信息被送出或带出美国也被称为出口。

视同出口是指在美国境内的外国人可能接触到或以任何方式接触到出口管制物品或出口管制软件或信息的情况。这可以通过目视检查、电子邮件、口头交流和其他各种方式进行。这将适用于外国教职员工、学生和访客。

确定视同出口是否需要许可证与实际向另一个国家出口技术类似。技术可通过以下方式获准出口：

• 外国人对原产于美利坚合众国的设备或管制物品的目视检查；这可能包括实验室和设施参观。
• 控制技术在美国或国外的通信或应用，包括传真、电话交谈、电子邮件、计算机数据、面对面讨论、培训课程、会议和专题讨论会。

国防物品是指美国军需物品清单中指定的任何物品，该清单是美国联邦政府指定为国防和空间相关的物品、服务和相关技术清单。例子包括指定的化学制剂、指定用于军事目的的照相机、指定的激光器和某些类型的GPS设备。它还指以任何物理形式记录或存储的任何技术数据、模型、模型或其他显示与USML中列出的特定项目或“国防物品”直接相关的技术数据的项目。

国防服务是指在任何地方（在美国境内或国外）向外国人提供与国防物品的设计、开发、工程、制造、生产、组装、测试、修理、维护、修改、操作、非军事化、销毁、加工或使用有关的援助（包括培训），以及向任何地方的外国人提供任何受控制的“技术数据”

军民两用是指本质上主要是商业或民用，但也有潜在军事用途的物品、信息和软件。

美国人是指美国公民、美国合法永久居民外国人（“绿卡”持有者）、难民或在美国获得大赦或政治庇护的人。美国人还包括在美国注册成立的组织和实体，如大学。一般规则是，只有美国人有资格接收受管制的物品、软件或信息，而无需首先从适当的机构获得出口许可证，除非许可例外或排除可用。

外国人是指非美国公民。外国人还指任何外国公司、商业协会、合伙企业或任何其他不是为了在美国开展业务而成立的实体或团体。外国人可以包括国际组织、外国政府以及外国政府的任何机构或分支机构，如领事馆。

基础中文网站研究-国家安全决策指令（NSDD） 189建立了国家政策，以控制联邦资助的学院、大学和实验室基础中文网站研究中产生的科学、技术和工程信息的流动。基础中文网站研究被描述为：

• “基础中文网站研究是指科学和工程方面的基础中文网站研究和应用中文网站研究，其结果通常在科学界广泛发表和分享，与专有中文网站研究和工业开发、设计、生产和产品利用不同，后者的结果通常因专有或国家安全原因而受到限制。”

值得注意的是，如果一所大学接受出版限制或对外国人的限制，则该中文网站研究不符合作为基础中文网站研究排除的资格。

公共领域指的是已发布的信息，公众可以通过各种方式获得或获取这些信息，包括在美国认可的高等院校进行的科学和工程基础中文网站研究，其结果信息通常被发布并在科学界广泛共享。可在公共领域获得的技术不受出口管制，这是《出口管理条例》和《国际武器贸易条例》规定的最广泛的例外。

再出口是指实际装运或传输受控的有形物品、软件或信息从一个外国到另一个外国。管制有形物品、软件或信息的出口或再出口，将通过一个或多个国家过境，或将在一个或多个国家卸载以重新装载并装运到一个新的国家，或打算再出口到一个新的国家，被视为出口到一个新的国家。

22 CFR 120.10中的技术数据是指：(1)除第120.10(4)节定义的软件外，国防物品的设计、开发、生产、制造、组装、操作、修理、测试、维护或修改所需的信息；（这包括蓝图、图纸、照片、计划、说明和文件形式的信息。）(2)与国防物品和国防服务有关的机密信息；（三）发明保密令所涉及的信息；(4)本分章第121.8(f)节中定义的与国防物品直接相关的软件；(5)本定义不包括与学校、学院和大学中通常教授的一般科学、数学或工程原理有关的信息，也不包括第120.11条中定义的公共领域的信息。它也不包括基本的营销信息的功能或目的或一般系统描述的防御物品。

出口管制职责

大学各级行政人员、教职员工在各自领域共同承担遵守出口管制的责任。所有大学员工都应该了解出口管制合规问题，并共同承担监督、支持和实施学校制定的程序的责任。

中文网站研究职责办公室

中文网站研究厅协助查明出口管制问题并为解决办法提供支助。中文网站研究办公室：

1. 审查赞助协议或资助的条款和条件，以确定和协商出版和传播中文网站研究成果的限制；
2. 有主要调查人员使用的路由表的出口管制支票；
3. 在路由表和合同生命周期谈判阶段使用中文网站研究部内部出口管制检查；
4. 上传每个个人赞助的中文网站研究项目或资助的文件到PeopleSoft系统；
5. 定期为中文网站研究界提供培训机会；
6. 使用内部分包合同检查表和分包合同风险评估表，以符合适当的出口管制规定。

首席中文网站研究员的职责

pi是他们所在领域的专家，包括赞助中文网站研究奖中使用的信息和技术，并且是大学代表，最了解允许访问信息和技术的个人和实体。他们必须确保除非事先获得授权，否则不向外国国民披露受管制的信息、物品或服务。为了履行他们对联邦法规和大学政策的义务，每个PI：

1. 必须定期参加有关出口管制问题的培训机会，并了解其在出口管制方面的义务；
2. 必须协助大学对赞助中文网站研究活动或资助中涉及的信息、技术或服务进行适当分类；
3. 需要确定可能以任何方式参与某一项目的外国人，如果可能涉及出口管制，应及时启动获得适当授权的程序，或者需要采取适当措施确保与外国人隔离；
4. 必须向所有参与者或孤立的个人介绍出口管制项目；和
5. 与指定人员一起制定技术控制计划。

行政命令12549 FAR 521.209-5联邦法规要求新奥尔良大学证明该大学、大学管理人员及其中文网站研究人员：

1. 目前被任何联邦部门或机构禁止，暂停，建议禁止，宣布不合格，或自愿被排除在涵盖的交易之外。
2. 在申请资助前的3年内，因欺诈或与获取、试图获取或执行公共交易或公共交易下的合同有关的刑事犯罪而被定罪或受到民事判决；违反联邦或州反托拉斯法或贪污、盗窃、伪造、贿赂、伪造或销毁记录、作出虚假陈述或收受赃物。
3. 目前被政府实体（联邦、州或地方）指控犯有上述第(2)项所列任何罪行或其他刑事或民事指控。
4. 在申请之前的3年内，有一个或多个公共交易（联邦，州或地方）因原因或违约而终止。

 

在这种情况下，申请人是机构，校长是大学执行委员会成员或高级行政人员，中文网站研究人员是从事此类中文网站研究活动的教师及其专业同事。您可以在线查看NSF的禁令和暂停认证。

新奥尔良大学将这一要求视为一种消极的证明，即该机构的校长或中文网站研究人员没有被禁止、停职，也没有被提议禁止或停职。

符合任何这些条件的个人必须立即通知中文网站研究办公室，因为他们可能没有资格获得直接或通过联邦基金。

“两用”技术可能具有军事和商业价值。国家生物安全科学咨询委员会（NSABB）是一个联邦咨询委员会，旨在“向所有对生命科学中文网站研究感兴趣的联邦部门和机构提供有关双重用途中文网站研究的生物安全监督的建议、指导和领导”。NSABB在考虑到国家安全问题和中文网站研究界的需要的情况下，就联邦政府进行或支持的双重用途生物中文网站研究的有效监督的具体战略提出建议和建议。”

NSABB提供了以下关于双重用途中文网站研究和关注双重用途中文网站研究的信息：

“生命科学中文网站研究对于改善公共卫生、农业和环境，以及加强我们的国家安全和经济至关重要。然而，旨在寻找改善人类健康、福利和安全的方法的中文网站研究也可能产生可能被滥用于有害目的的信息或技术。例如，来自某些生命科学中文网站研究的信息可能被误用，以制造危险病原体作为武器，绕过或削弱医疗对策的效力，或以其他方式威胁人类、动物、植物和环境的健康和安全。中文网站研究产生的新技术或信息有可能同时用于善意和恶意的应用，被称为“双重用途中文网站研究”。

在生命科学中文网站研究的很大一部分中，某种程度的双重用途潜力可能是固有的。然而，生命科学中文网站研究的一小部分最有可能产生可能被误用以威胁公共卫生或国家安全的知识、产品或技术，被称为“令人关注的双重用途中文网站研究”。

美国国家生物安全科学咨询委员会（NSABB）将“双重用途中文网站研究”定义为“根据目前的理解，可以合理预期提供的知识、产品或技术可能被他人直接滥用，对公众健康和安全、农作物和其他植物、动物、环境或材料构成威胁的中文网站研究”。

有七类中文网站研究需要对双重用途中文网站研究进行评估。根据国家生物安全科学咨询委员会（NSABB）的框架，这些类别是知识、产品或技术，可能是以下任何一种：

1. 增强生物制剂或毒素的有害后果。增强制剂的致病后果包括使非致病微生物致病。
2. 在没有临床和/或农业理由的情况下破坏免疫或免疫的有效性。使免疫无效可能对公共卫生、农作物和其他动植物造成有害后果。
3. 使生物制剂或毒素对临床和/或农业上有用的针对该制剂或毒素的预防性或治疗性干预具有耐药性，或使其能够逃避检测方法。任何可能妨碍检测、治疗或预防由生物制剂或毒素引起的疾病或疾病的事情都可能造成公共卫生和（或）经济负担。
4. 增加生物制剂或毒素的稳定性、传播性或传播能力。可能具有双重用途的中文网站研究实例包括改变遗传因素以增加传播性和改变传播途径或媒介以增加传播媒介的便利性或有效性。
5. 改变生物制剂或毒素的宿主范围或向性。可能具有双重用途的一个例子包括：将非人畜共患病原体转化为人畜共患病原体，改变病毒的趋向性，以及扩大病原体可能感染的同一植物的品种。
6. 增强宿主种群的易感性。这可能包括创造一种稳定的重组干酪乳杆菌，它可以有效地阻断宿主合成免疫信号的能力，而免疫信号可能有助于逃避正常宿主的防御。
7. 产生一种新的致病因子或毒素，或重建一种被根除或灭绝的生物因子。考虑到的双重用途包括利用自然界中不存在的独特基因序列构建微生物病原体和重建自然界中不再存在的病原体，例如重建1918年大流行性流感病毒。

出口管制条例是联邦法律，禁止出于国家安全或保护贸易的目的出口选定的商品或数据。出口可以是实物运输出美国，也可以是“视同出口”，如果外国公民被允许在美国接触违禁物品。虽然大多数出口不需要许可证，但任何联邦政府归类为“许可证控制”的出口都需要在出口前获得许可证。有关许可证管制出口的联邦法规是：

立法	监管	联邦机构	病死率	列表
出口管理法	《出口管理条例》	商务	15 CFR零件700-799	《商业管制清单》；拒绝实体列表
武器出口管制法	《国际武器贸易条例》	状态	22 CFR零件120-130	美国军需清单；禁运国家名单
《敌国贸易法》；国际紧急经济权力法；等。	外国资产控制办公室（OFAC）	财政部	31 CFR part 500-599	美国制裁和特别指定国民名单

美国商务部名单

美国商务部工业和安全局列出了可用于核查与出口管制有关的合规问题的网站。

被拒绝人员名单

被拒绝出口特权的个人和实体名单。禁止与此名单上的任何一方进行违反其拒绝令条款的交易。

未经证实的列表

BIS在之前的交易中无法核实最终用户的各方名单。在交易中出现此列表中的一方是一个“危险信号”，应该在继续交易之前解决。

实体列表

根据出口管理条例（EAR），在交易中存在的各方可以触发许可证要求的各方清单。该清单规定了适用于所列各方的许可证要求。这些许可证要求是《出口管理条例》其他条款对交易施加的任何许可证要求的补充。

特别指定国民名单

一份由财政部外国资产控制办公室（OFAC）编制的名单。OFAC的规定可能会禁止涉及此名单上的一方的交易。此外，《出口管理条例》规定，出口或再出口给本清单上任何条目中含有任何后缀“SDGT”、“SDT”、“FTO”、“IRAQ2”或“NPWMD”的任何一方，均须获得许可证。

被列表

美国国务院编制的《国际武器贸易条例》（《联邦法规》22 CFR第127.7条）第127.7条禁止直接或间接参与包括技术数据在内的国防物品出口或提供《国际武器贸易条例》要求获得许可证或批准的国防服务的各方名单。

核不扩散的制裁

美国国务院列出了几份根据不同法规受到制裁的政党名单。对某一方实施制裁的联邦公报通知说明了适用于该方的制裁。其中一些被制裁方受到EAR§744.19 （15 CFR§744.19）中描述的BIS许可证申请拒绝政策的约束。

被排除方清单系统（EPLS）包括有关根据非采购共同规则被禁止、暂停、提议禁止、被排除或不合格的实体的信息，或以其他方式宣布没有资格获得联邦合同、某些分包合同和某些联邦援助和福利的实体的信息。这些信息可能包括姓名、地址、DUNS号码、社会安全号码、雇主识别号码或其他纳税人识别号码，如果可用且被采取行动的机构认为适当并允许公布。请注意，虽然GSA运行威廉希尔平台系统，但各个机构负责及时报告、维护和其数据的准确性。

中文网站研究办公室使用EPLS网站作为内部风险评估表格的一部分，以确定分包商是否被禁止，暂停或以其他方式没有资格获得联邦资金。

美国商务部，工业和安全局（BIS），出口管理条例（EAR），商业控制清单（CCL）， 15 CFR 700-799

美国商务部（BIS）对全部或部分在美国或原产美国的技术拥有出口管辖权。其中许多技术都是专有的。往往需要获得许可才能转让给外国人的技术既有民用用途，也有军事用途，即“双重用途”。这些双重用途技术可能是为商业用途而设计的，例如计算机或化学品，但也有可能用于军事用途。

美国原产技术超过最低水平的外国技术被视为受EAR约束。工商及科技局备存一份货单，其中包括受工商及科技局出口许可证授权的物品。有些技术属于另一个美国机构的管辖范围，CCL中的条目包含对这些控制的参考。

美国国务院，国防贸易管制局（DDTC）《国际武器贸易条例》（ITAR），美国军需品清单，22 CFR 120-130

美国国务院、DDTC、政治军事事务局控制从美国向任何外国目的地或美国或国外的任何外国人出口和临时进口国防物品、国防服务和相关技术数据，如果这些物品列在美国军需清单（USML）上。

USML除了包括最终项目外，还包括合并到项目中的部件和组件。一些非军事物品被列入军需品清单，如航天器、卫星、毒素和某些化学前体。ITAR维护USML。

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美国财政部，外国资产控制办公室（OFAC）美国制裁和特别指定国民名单，31 CFR 500-599

美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）负责对目标国家和政权、恐怖分子、毒品贩运者以及对美国国家安全、外交政策或经济构成威胁的其他国家和政权实施经济和贸易制裁。OFAC拥有广泛的权力，可以阻止涉及受限制国家或各方的禁止交易。许多制裁是基于联合国或其他国际授权，并与盟国政府合作执行的。

通常OFAC取代出口管制。OFAC禁止前往禁运国家和实体并与之进行其他活动。

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